Примерный образец заключения полиграфолога по запросу адвоката

ЗАКЛЮЧЕНИЕ Специалиста
г. Москва «__» ____ 2019 г.

Заключение предоставлено по запросу от «__» ____ 2019 г. адвоката И. (регистрационный номер 77/… в реестре адвокатов г. Москвы, адвокатское удостоверение № …), представителя обвиняемого Х. по уголовному делу № ...
В соответствии с п. 4 ч. 3 ст. 6 Федерального закона от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» в качестве специалиста привлечена Д-----ч Н----я К---а:
− имеющая высшее медицинское и высшее психологическое образование;
− прошедшая профессиональную переподготовку в НОЧУ ДПО «Современный психофизиологический институт» (диплом, подтверждающий право ведения профессиональной деятельности в сфере проведения специальных психофизиологических исследований с применением полиграфа, ПП № 00525 выдан 13 декабря 2013 г.), а также повышение квалификации в АНО ДПО «Центр прикладной психофизиологии» в 2015, 2016, 2017, 2018 гг.;
− опыт работы по проведению психофизиологических исследований с применением полиграфа с 2013 г.

Обстоятельства дела. В Н-ском районном суде г. Москвы находится уголовное дело в отношении Х., обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ст. 160 ч. 4 УК РФ. Как следует из постановления о привлечении в качестве обвиняемого, Х. обвиняется в присвоении, то есть в хищении чужого имущества, вверенного виновному, группой лиц, по предварительному сговору, совершенному с использованием своего служебного положения, в особо крупном размере, а именно: 22.10.2012 г. Х. занял должность Председателя правления Акционерного Коммерческого Банка «О» (Закрытое акционерное общество). В период времени, предшествующий 11.12.2012 г., Х., предположительно, вместе с неустановленными лицами, разработал план, который заключался в выполнении следующих действий:
1. Приискание и привлечение к совершению преступления физических лиц из числа сотрудников банка, не осведомленных об умысле, которые оформят на себя кредитные обязательства в Банке.
2. Оформление документов и прохождение процедуры согласования для получения кредитных денежных средств физическими лицами в Банке, не осведомленными о преступном умысле группы.
3. Получение наличных денежных средств в кассе Банка.
4. Распределение полученных денежных средств между участниками группы.
5. Обслуживание вышеуказанных кредитных обязательств, путем выплаты процентов, с целью создания видимости добросовестности физических лиц, не осведомленных об умысле группы, выступавших в роли заемщиков.
6. Приискание юридического лица, подконтрольного участникам группы, которое оформит на себя кредитные обязательства, в сумме необходимой для погашения кредитных обязательств лиц.
7. Оформление документов и прохождение процедуры согласования необходимых для получения кредитных денежных средств организацией, подконтрольной участникам группы.
8. Перечисление полученных кредитных денежных средств на расчетный счет организации, подконтрольной участникам группы.
9. Перечисление денежных средств, в сумме равной кредитным обязательствам лиц, взявших кредиты, с расчетного счета организации подконтрольной участникам группы, на счета учета кредитов физических лиц, что позволит исполнить кредитные обязательства последних. С этой целью Х. в период времени, предшествующий 11.12.2012 г., привлек своего знакомого Н.Н., занимавшего должность советника Председателя Правления Банка, сообщив Н.Н. информацию, содержание которой убедило Н.Н., оказать помощь Х. и неустановленным лицам из числа участников группы, введя тем самым Н.Н. в заблуждение относительно легитимности и законности его действий.
Далее Х. в период времени, предшествующий 11.12.2012 г., дал указание сотрудникам Банка, неосведомленным об умысле группы, подготовить документы, необходимые для получения Н.Н. кредитов наличными денежными средствами в сумме … млн рублей и документально оформить процесс согласования данной кредитной сделки, что и было выполнено при неустановленных следствием обстоятельствах. 12.12.2012 г. Н.Н. получил в кассе головного офиса Банка, расположенного по адресу: Москва, .., наличные денежные средства в сумме … млн рублей, которые при неустановленных обстоятельствах, по его, Х. указанию, передал неустановленному лицу из числа участников группы.
В период времени с 12.12.2012 г по 16.01.2013 г. Х. привлек для взятия кредита своего знакомого Г.Г., занимавшего должность советника Председателя Правления Банка по безопасности, при этом сообщив Г.Г. информацию, содержание которой убедило Г.Г. оказать помощь Х. и неустановленным лицам из числа участников группы, введя тем самым Г.Г. в заблуждение относительно легитимности и законности его действий.
Далее Х. в период времени с 12.12.2012 по 16.01.2013, дал указание сотрудникам Банка, неосведомленным об умысле группы, подготовить документы, необходимые для получения Г.Г. кредитов наличными денежными средствами в сумме … млн рублей и документально оформить процесс согласования данной кредитной сделки, что и было выполнено при неустановленных обстоятельствах. После чего Г.Г. собственноручно заполнил и подписал документы, необходимые для получения кредита в банке на сумму … млн рублей и 16.01.2013 (точное время не установлено), получил в кассе головного офиса Банка, расположенного по адресу: Москва, …, наличные денежные средства в сумме … млн рублей, которые при неустановленных обстоятельствах, передал Х.
Получив денежные средства в общей сумме … млн рублей, гражданин Х. и неустановленные лица из числа участников группы, в период времени с 16.01.2013 по 31.04. 2014 (точное время не установлено), исполняли кредитные обязательства, добровольно взятые на себя Н.Н. и Г.Г., неосведомленным об умысле группы, путем внесения необходимых платежей в кассу банка от имени последних, что позволило создать видимость, что Н.Н. и Г.Г. добросовестно выполняют взятые на себя кредитные обязательства, а так же подыскали ЗАО «Ф-Инвест», которое имело открытый расчетный счет в Банке с возможностью дистанционного обслуживания, что позволило частично скрыть действия Х. и неустановленных лиц из числа участников группы, фиктивно исполнить кредитные обязательства Н.Н. и Г.Г, переложив их на ЗАО «Ф-Инвест».

Перед специалистом были поставлены следующие вопросы:
1. Выявляются ли в ходе психофизиологического исследования с применением полиграфа реакции, свидетельствующие о том, что гражданин Х. располагает информацией о деталях получения кредита Н.Н. 12.12.2012 г., а именно:
- о том, что он, Х. просил Н.Н. взять кредит на свое имя в период, предшествующий 11.12.2012 г.;
- о том, что он, Х., давал указания членам Кредитного Комитета Банка «О» принять решение о выдаче кредита Н.Н. 12.12.2012 г., в размере … млн рублей;
- о том, что он, Х., присвоил денежные средства, полученные Н.Н. 12.12.2012 г. в качестве кредита в сумме … млн рублей;
- о том, что ему, Х., было известно в 2014 г., что кредитные обязательства Н.Н. были погашены ЗАО «Ф-Инвест».
2. Если да, то вследствие отражения каких обстоятельств могла быть получена обследуемым лицом – Х. эта информация? Могла ли она быть получена в момент получения кредита Н.Н.?
3. Выявляются ли в ходе психофизиологического исследования с применением полиграфа реакции, свидетельствующие о том, что гражданин Х. располагает информацией о деталях получения кредитов Г.Г. 15.01.2013 г. и 16.01.2013 г. в сумме … млн рублей и ... млн рублей, соответственно, а именно:
- о том, что он, Х., 15.01.2013 г. и 16.01.2013 г. знал, что Г.Г. должен получить кредит в кассе Банка «О» на общую сумму … млн рублей;
- о том, что вместо Г.Г. в кассе Банка «О» деньги по кредитам последнего получила Х.;
- о том, что он, Х., присвоил денежные средства, полученные 15.01.2013 г. и 16.01.2013 г. в кассе Банка «О» по кредитным обязательствам Г.Г.;
- о том, что в январе 2014 г. кредитные обязательства Г.Г. были погашены ЗАО «Ф-Инвест»;
4. Если да, то вследствие отражения каких обстоятельств могла быть получена обследуемым лицом –Х. эта информация? Могла ли она быть получена в момент получения кредита Г.Г.?

Для производства исследования специалисту были предоставлены:
1. Копии материалов из уголовного дела № … и № …
2. Гражданин Х., 1970 г.р.

Исследование:

28 мая 2019 г. в помещении по адресу: г. Москва, …, в период с 11 ч. 49 мин. по 15 ч. 04 мин. было проведено психофизиологическое исследование с применением полиграфа в отношении гр-на Х. (далее – СПФИ).
С Х. была проведена предтестовая беседа в целях выяснения отдельных фактов биографии, получения общих сведений о состоянии его здоровья, уточнения ранее данных им показаний (опросный лист прилагается к заключению).
В соответствии со ст. 9 УПК РФ (Уважение чести и достоинства личности) Х. был разъяснен порядок производства исследования и тот факт, что производство СПФИ возможно только в случае его добровольного согласия на участие в исследовании.
Х. был ознакомлен с порядком производства исследования, а также с предоставляемыми ему правомочиями и дал письменное согласие на проведение психофизиологического исследования с применением полиграфа (заявление прилагается к заключению). По окончании исследования, Х. в письменной форме подтвердил, что требования ст. 9 УПК РФ, в ходе исследования нарушены не были, претензий не имеет (заявление прилагается к заключению).
В ходе предтестовой беседы Х. пояснил, что денежных средств, которые Н.Н. и Г.Г. получили наличными в кассе Банка «О» в качестве кредитов на общую сумму … млн рублей, не присваивал. По кредиту, полученному Н.Н., рассказал, что в декабре 2012 г. в разговоре с Н.Н., которого знает с детства, упомянул о том, что ему стало известно от одного из учредителей «З-Банка» Ф.Ф. о возможности приобретения акций указанного банка. Н.Н. высказал намерение приобрести долю акций «З-Банка», для чего решил взять кредит в Банке «О». Со слов Н.Н., знает, что деньги, полученные в качестве кредита в сумме … млн рублей, Н.Н. передал Ф.Ф. О том, что задолженность по кредиту Н.Н. погашена ЗАО «Ф-Инвест» в январе 2014 г., узнал в начале 2015 г. Кроме того рассказал, что указаний членам Кредитного комитета Банка о принятии решения о выдаче кредита Н.Н. не давал.
В связи с получением кредита Г.Г. на общую сумму млн рублей 15.01.2013 г. и 16.01.2013 г. в кассе Банка, рассказал, что денежных средств от Г.Г. ни он, ни родственники, ни знакомые ему лица не получали. О получении Г.Г. кредита, узнал от сотрудников банка, спустя некоторое время после 16.01.2013 г., то есть уже после получения кредитов последним. О том, что задолженность по кредиту Г.Г. погашена ЗАО «Ф-Инвест» в январе 2014 г. узнал в начале 2015 г. Кроме того, гражданин Х. заявил, что указаний членам Кредитного комитета Банка при решении вопроса о выдаче кредита Г.Г. не давал, обстоятельств получения им кредита не знает.
Тестирование на полиграфе проводилось с использованием компьютерного полиграфа модели «Диана-04М ПК+». При этом с помощью полиграфа отслеживалась динамика психофизиологических реакций обследуемого в ответ на предъявляемые стимулы за счет перевода физиологических показателей активности дыхательной, сердечно-сосудистой системы, электро-гальванической активности кожи, в электрические сигналы, отображаемые в виде графиков, в совокупности образующих полиграмму.
Во время предтестовой беседы и тестирования на полиграфе осуществлялась видеосъемка, о чем обследуемый был предупрежден перед началом исследования.
В ходе тестирования на полиграфе Х. были предъявлены один установочный (стимулирующий адаптирующий) и пять проверочных тестов (содержание тестов отражено в приложении к заключению). Тесты предъявлялись в следующем порядке: установочный тест № 1, проверочные тесты № 2–6.
В тесты были включены вопросы нейтрального, контрольного и проверочного характера. Нейтральные вопросы (н) служили для оценки уровня психофизиологического реагирования. Вопросы сравнения, или контрольные вопросы (к), носили вспомогательный характер и использовались при сравнительной оценке вызываемых ими реакций с реакциями на проверочные вопросы (п), ориентированные на решение задач СПФИ. Тесты предварительно обсуждались с обследуемым до полного понимания им смысла задаваемых вопросов. По указанию эксперта на каждый из вопросов обследуемому следовало отвечать однозначно – «да»/«нет». При затруднении в даче однозначного ответа формулировки вопросов корректировались. Обследуемому было разъяснено, что вопросы, с которыми он предварительно не был ознакомлен, задаваться не будут.
Установочный тест был направлен на выявление индивидуальных психофизиологических реакций Х.Х.Х., возникающих при предъявлении ему заведомо значимых стимулов.
При предъявлении теста № 1 обследуемому было дано указание отвечать «нет» на вопрос о том, какую цифру он выбрал. В качестве вариантов ответа предлагался ряд цифр, среди которых была выбранная обследуемым цифра.
Результаты тестирования показали, что у гражданина Х. регистрируемые психофизиологические реакции достоверно отражают степень значимости предъявляемых стимулов.
Проверочные тесты были ориентированы на решение вопросов, поставленных перед специалистом. Все тесты были подготовлены по Методике контрольных вопросов. Тесты № 2, 4 были подготовлены в формате однотемного многоаспектного теста штата Юта, США (так называемый тест Юта-м), тесты № 3-5 – в формате теста социально-личностной оценки СЛОГ, тест № 6 в формате теста с позитивным контролем. Каждый из проверочных тестов предъявлялся обследуемому не менее трех раз, последовательность вопросов изменялась при каждом предъявлении.
В ходе анализа результатов тестирования на полиграфе полиграммы были подвергнуты общему осмотру, а затем качественно-количественной обработке и оценке.
Общий осмотр полиграмм проводился в целях определения их пригодности для анализа, оценки качества записи, выявления артефактов, общей оценки психофизиологического состояния обследуемого во время тестирования на полиграфе. Затем полиграммы были подвергнуты качественно-количественной обработке, на основе которой осуществлялась балльная оценка результатов тестирования на полиграфе.
При предъявлении проверочного теста № 2 обследуемому были заданы проверочные вопросы:
1. Вы просили Н.Н. взять кредит на его имя?
2. Вы давали указания Кредитному комитету банка о выдаче кредита Н.Н.?
3. Вы присвоили себе денежные средства, полученные Н.Н. в качестве кредита?
4. В 2014 г. Вы знали, что кредит Н.Н. погашен?
На эти вопросы обследуемый отвечал «нет». При оценке результатов предъявления теста при ответе на проверочный вопрос № 1 были выявлены психофизиологические реакции, сопоставимые по степени выраженности с реакциями при ответах на контрольные вопросы. В то же время при ответах обследуемого «нет» на проверочные вопросы № 2, 3 и 4 психофизиологические реакции с большей степенью выраженности были выявлены при ответах обследуемого на контрольные вопросы.
При предъявлении проверочного теста № 4 обследуемому были заданы проверочные вопросы:
1. 15 и 16 января 2013 г. Вы знали, что Г.Г. должен получить кредит в кассе?
2. Вы давали указания своей жене получить деньги в кассе вместо Г.Г.?
3. Вы присвоили себе деньги, полученные Г.Г. по кредиту?
4. До 2015 г. Вы знали, что кредит Г.Г. был погашен?
На эти вопросы обследуемый отвечал «нет». При оценке результатов предъявления теста на вопрос № 4 были выявлены сопоставимые по степени выраженности психофизиологические реакции при ответах обследуемого как на контрольные, так и на проверочные вопросы. При ответе обследуемого «нет» на проверочные вопросы № 1, 2, 3 психофизиологические реакции с большей степенью выраженности были выявлены при ответах обследуемого на контрольные вопросы.
При предъявлении проверочного теста № 3 обследуемому были заданы проверочные вопросы:
1. Вы просили Н.Н. взять кредит на его имя?
2. Вы давали указания Кредитному комитету банка о выдаче кредита Н.Н.?
3. Вы присвоили себе денежные средства, полученные Н.Н. в качестве кредита?
4. В январе 2014 г. Вы знали о том, что кредит Н.Н. погашен?
На эти вопросы обследуемый отвечал «нет». При оценке результатов предъявления теста были выявлены психофизиологические реакции с большей степенью выраженности при ответах обследуемого на контрольные вопросы по сравнению с реакциями при ответах на проверочные вопросы.
При предъявлении теста № 5 обследуемому были заданы проверочные вопросы:
1. 15 и 16 января 2013 г. Вы знали, о том, что Г.Г. должен получить кредит?
2. Вы просили жену взять деньги в кассе вместо Г.Г.?
3. Полученные Г.Г. по кредиту деньги Вы взяли себе?
4. Во второй половине 2014 г. Вам было известно о том, что кредит Г.Г. погашен?
В ходе предъявления теста при ответе обследуемого «нет» на вопросы в указанных выше формулировках были выявлены психофизиологические реакции на контрольные вопросы, превышающие по степени выраженности реакции обследуемого на проверочные вопросы.
В завершение тестирования на полиграфе гражданину Х. был предъявлен проверочный тест № 6. Особенность предъявления данного теста заключается в том, что обследуемый, по указанию полиграфолога, на один и тот же проверочный вопрос должен ответить два раза подряд – сначала ложно, затем правдиво. До предъявления теста № 6 вышеописанный порядок ответов на вопросы теста был разъяснен обследуемому, после чего гражданин Х. сообщил, что на проверочные вопросы: «Вы взяли деньги, полученные по кредитным обязательствам Н.Н.?» и «Вы взяли деньги Г.Г., полученные им в кредит?» он будет отвечать ложно – «да» и правдиво – «нет».
При оценке результатов предъявления теста было установлено, что психофизиологические реакции при ответах обследуемого на проверочные вопросы при указании полиграфолога отвечать ложно имеют большую степень выраженности по сравнению с реакциями при ответах на те же проверочные вопросы при указании полиграфолога отвечать правдиво.
Таким образом, в ходе исследования не было выявлено психофизиологических реакций, свидетельствующих о том, что гражданин Х. располагает информацией, противоречащей той, что была сообщена им в ходе предтестовой беседы.
В связи с этим второй и четвертый вопросы, вынесенные на разрешение специалиста, не решались.

При производстве СПФИ использовались следующие методики и специальная литература:
1. Порядок назначения и проведения психофизиологических экспертиз и исследований с применением полиграфа в системе МВД России: Методические рекомендации. – М.: ЭКЦ МВД России, 2018.
2. Единые требования к порядку проведения психофизиологических исследований (ПФИ) с использованием полиграфа: Практическое пособие / Б.Н. Мирошников [и др.]. – М.: М.: Академия управления МВД России, БСТМ МВД России, 2008.
3. Межведомственная методика производства судебных психофизиологических экспертиз с применением полиграфа. – М.: ИК ЦСТ ФСБ России, ЭКЦ МВД России, ГУК СК России, 111 ГГЦСМиКЭ МО РФ, 2018.
4. Видовая экспертная методика производства психофизиологического исследования с использованием полиграфа // Инструментальная детекция лжи: реалии и перспективы использования в борьбе с преступностью: Материалы междунар. науч.-практ. форума / Под ред. В.Н. Хрусталева, Л.Н. Иванова. – Саратов: СЮИ МВД России, 2006. – С. 90–100.
5. Азарова Н.Ю. Полиграф: обзор современных методик США: В 2 ч. / Под ред. В.В. Коровина. – М., 2014.
6. Инструментальная «детекция лжи»: академический курс / С.И. Оглоблин, А.Ю. Молчанов. – Ярославль, 2004.
7. Комиссарова Я.В. Основы полиграфологии: Учебник для магистров. – М., 2016.
8. Настольная книга полиграфолога: Учебно-методическое пособие / Отв. ред. П.Б. Корочкин. – М., 2018.
9. Обухов А.Н., Обухова И.П. Теоретические и методические основы применения полиграфа: Учебное пособие. – 3-е изд. – Домодедово, 2012.
10. Пеленицын А.Б., Сошников А.П. Современные технологии применения полиграфа: В 4 ч. – М., 2015.
11. Семенов В.В., Иванов Л.Н. Правовые, тактические и методические аспекты использования полиграфа в уголовном судопроизводстве: Учебное пособие. – М., 2008.
12. Алексеев Л.Г., Потемкин Ф.В. Проблемы прикладной психофизиологии. – М., 2017.

Выводы:

1, 3. В ходе предтестовой беседы гр-н Х. сообщил, что обстоятельства получения кредитов Н.Н. и Г.Г. на момент взятия кредитов ему не были известны; денежных средств, полученных Н.Н. и Г.Г., он не присваивал.
В ходе исследования не было выявлено психофизиологических реакций, свидетельствующих о том, что гр-н Х. располагает информацией, противоречащей той, чтобы была им сообщена в ходе предтестовой беседы.
2, 4. По причинам, изложенным в разделе «Исследование», вопросы не решались.

Специалист Н.К. Данилевич

К настоящему заключению прилагаются:
1. Заявление гражданина Х. о добровольном согласии на участие в производстве исследования.
2. Опросный лист гражданина Х.
3. Распечатка вопросов тестов № 2-6.
4. Заявление гражданина Х. об отсутствии претензий в связи с производством в отношении него исследования.
5. Копии документов, подтверждающих квалификацию специалиста.

+7(916)509-01-59